2023年券商债券执业能力哪家强？A类同比锐减四成，国信、五矿直接滑至C类

界面新闻记者 | 张灵霄

券商债券执业能力哪家强？

12月8日晚间，年券中证协发布2023年券商债券业务执业质量评价结果显示，商债共92家券商参评，券执强其中14家获得A类评价，力家类同类60家获评为B类，比锐18家获评为C类。减成接滑

本次债券业务执业评价结果依据今年7月新修订并更名的国信《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称：《办法》）发布。《办法》中A类券商名额设置有所减少，矿直旨在促进A类券商“榜样”地位，年券引导中介机构高质量执业。商债

新规下，券执强本次评价结果座次“大洗牌”：A类同比锐减40%，力家类同类B、比锐C类券商变动剧烈。减成接滑据界面新闻统计，国信有16家券商相比去年上升1级；有22家券商下滑1级。

具体来看，广发证券由C类连升两级为A类；中信建投下滑至B类。此外，国信证券、五矿证券是此次评选中“唯二”从2022年的A类直接下滑至C类的券商。

促进“榜样”地位：A类券商同比减少40%

本次评价结果是依据最新修订《办法》后的首次评价结果，备受市场关注。

名单显示，2023年共有92家券商参与了职业能力评价。其中，麦高证券（原网信证券）为今年参评名单中的新面孔。

本次评价排名出现“大洗牌”。首先，此次获评A类的券商共有14家，较2022年同比较少40%。

A类获评券商减少直接与新修订的《办法》相关，ABC三档的分布比例由此前的3：5：2变为2：6：2。据悉，A类券商名额设置有所减少，目的是促进A类券商“榜样”地位。

国投证券（安信证券）、长江证券、广发证券、国开证券是A类中为数不多的新入围券商。其中，广发证券进步较大，由C级连升两级为A级。

去年年报数据显示，广发证券投行收入逆势（同比）增长38.2%，主要得益于债券发行量的“井喷式”增长，2022年主承销债券金额1420.76亿元，同比增长358.38%。

除新增的4家券商外，其余10家A类券商已连续两年保持在该档。

具体来看，这10家券商分别是财信证券、长城证券、国金证券、国泰君安、华泰联合、平安证券、申万宏源、兴业证券、中金公司、中信证券。

重执业质量：B、C类评级变更剧烈

本次评选中获评B类的券商有60家， 较2022年新增10家。B类评级内的座次变更较为剧烈，从A类下滑至B类的券商共有11家，由C类成功“晋级”B类的券商共有13家。

《办法》显示，该评价结果主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

值得注意的是，头部券商中信建投本次由A类下滑至B类。去年从C类“横跨”至A类的财通证券也未能继续保持优势，在此次评价中下滑至B类。

其余由A类下滑至B类的券商分别是银河证券、东方证券承销保荐、东吴证券、东兴证券、方正证券承销保荐、华创证券、开源证券、申港证券、浙商证券。

由C类成功“晋级”B类的券商共有13家。包含渤海证券、长城国瑞、川财证券、东北证券、华西证券、摩根士坦利证券（中国）、瑞银证券、世纪证券、英大证券、粤开证券、中山证券、中天证券、华宝证券。

具体来看，C类券商分别是诚通证券、第一创业承销保荐、东海证券、国都证券、国海证券、国融证券、国信证券、红塔证券、宏信证券、华金证券、华英证券、联储证券、麦高证券、民生证券、瑞信证券、万和证券、五矿证券、中天国富。

而国信证券、五矿证券是此次评选中“唯二”从2022年A类直接下滑至C类的券商。

据悉，《办法》主要是为了为进一步压实中介机构“看门人”责任，引导中介机构高质量执业。

中证协表示，本次评价结果是2022年券商公司债券业务情况开展的综合性评价，并适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项所产生的影响。

《办法》显示，新评价体系包括证券公司债券业务内控管理、执业质量与服务能力等三类指标，其中，执业质量指标满分为55分，成为最高得分项。

此外，新评价体系以扣分事项作为重点，多达21项扣分项，只有5项加分项。在原评价体系的基础上，更加突出对承揽、承做、申报、定价配售、发行利率、受托管理、服务实体经济等全业务流程的评价体系，旨在加强债券承销全方位、全链条监管。

值得一提的是，由于过渡期安排，对于今年新纳入证监会监管范围的“企业债券”，中证协将在下一年度纳入评价范围。

(责任编辑：娱乐)